全面創(chuàng)新：制度視角的概念、框架與政策啟示

文/陳勁，朱子欽，楊碩，張可人

摘要

全面創(chuàng)新是中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化的重要保障，能最大限度地發(fā)揮國(guó)家創(chuàng)新體系的整體效能和新型舉國(guó)體制的制度優(yōu)勢(shì)。系統(tǒng)分析了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展理論、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、全面創(chuàng)新管理理論等支撐全面創(chuàng)新的理論根基，識(shí)別出了全面創(chuàng)新的理論研究缺口，進(jìn)而從制度視角出發(fā)，提出了全面創(chuàng)新的概念內(nèi)涵與理論框架，探討了邏輯嵌合的、支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度體系。基于研究結(jié)論，提出了構(gòu)建多層次聯(lián)動(dòng)的全面創(chuàng)新基礎(chǔ)制度理論體系、設(shè)計(jì)適配中國(guó)情境的全面創(chuàng)新框架體系、完善新時(shí)代支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度體系等對(duì)策建議。

全面創(chuàng)新是加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)在要求，是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的題中之義，是塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)的必由之路，是習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于科技創(chuàng)新的重要論述的核心組成部分。形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度是我國(guó)提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能和實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的制度保障。2014年8月，中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第七次會(huì)議提出，“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，就是要推動(dòng)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新”，首次提出了“全面創(chuàng)新”。2015年10月，黨的十八屆五中全會(huì)提出，“堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，必須把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，不斷推進(jìn)理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等各方面創(chuàng)新”，進(jìn)一步闡明了全面創(chuàng)新的主要組成部分。2022年10月，黨的二十大報(bào)告進(jìn)一步提出，“深化科技體制改革，深化科技評(píng)價(jià)改革，加大多元化科技投入，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治保障，形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度”。立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，亟須加快推動(dòng)全面創(chuàng)新的理論研究，加快形成支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度。

黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書(shū)記把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，高度重視科技創(chuàng)新，圍繞實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)表了一系列重要講話(huà)，提出了一系列適應(yīng)當(dāng)前新發(fā)展環(huán)境的新思想、新論斷、新要求，強(qiáng)調(diào)了加快推進(jìn)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新的重大戰(zhàn)略意義。其中，深化改革是激發(fā)全面創(chuàng)新的必由之路。我國(guó)堅(jiān)持科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動(dòng)”，按照全面發(fā)力、多點(diǎn)突破、縱深發(fā)展、系統(tǒng)集成的思路，在明確改革的方向、重點(diǎn)、時(shí)間表、路線(xiàn)圖的基礎(chǔ)上，不斷加快科研組織模式、科研主體建設(shè)、科研項(xiàng)目管理、科技成果轉(zhuǎn)化、科研經(jīng)費(fèi)管理、科技人才評(píng)價(jià)、科技倫理監(jiān)管、創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)等方面體制機(jī)制的改革步伐，著力解決創(chuàng)新主體、創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新效率等問(wèn)題。

全面創(chuàng)新思想在我國(guó)政策層面得到了高度關(guān)注并取得了積極的實(shí)踐成效，但有關(guān)全面創(chuàng)新的理論研究卻較為滯后。總體而言，全面創(chuàng)新研究主要存在以下不足：首先，作為科技創(chuàng)新研究的新范式，全面創(chuàng)新的概念及理論框架等內(nèi)容仍處于初建階段，學(xué)者們尚未對(duì)其進(jìn)行破題、重構(gòu)，因而當(dāng)前尚未形成成熟一致的概念內(nèi)涵和研究框架；其次，現(xiàn)有關(guān)于全面創(chuàng)新的研究大多局限于微觀層面，在一定程度上忽視了宏觀、中觀層面，特別是與生產(chǎn)關(guān)系有關(guān)的制度理論創(chuàng)新，缺乏從制度視角深入探究全面創(chuàng)新理論；最后，在引入全面創(chuàng)新理論研究的制度維度后，亟須厘清基于子制度體系間協(xié)同支持全面創(chuàng)新的邏輯機(jī)理，形成邏輯嵌合的、支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度體系。基于此，本研究重點(diǎn)從制度視角出發(fā)，探究全面創(chuàng)新的概念內(nèi)涵、理論框架及支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度體系構(gòu)建思路，以彌補(bǔ)現(xiàn)有研究缺口。

1 全面創(chuàng)新的理論溯源及制度視角的研究缺口

縱觀世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，可以清晰地看到：創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的動(dòng)力之源，而體制機(jī)制變革是釋放創(chuàng)新活力的重要驅(qū)動(dòng)力。世界經(jīng)濟(jì)中心幾度遷移的重要原因之一就是，制度創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)下的科技創(chuàng)新這一主軸在不斷旋轉(zhuǎn)、持續(xù)進(jìn)步，其所造就的新產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)品在歷次重大危機(jī)中支撐世界經(jīng)濟(jì)走出困境、實(shí)現(xiàn)復(fù)蘇、完成轉(zhuǎn)型，引導(dǎo)著人類(lèi)文明進(jìn)步和社會(huì)走向。習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于“惟創(chuàng)新者進(jìn)，惟創(chuàng)新者強(qiáng)，惟創(chuàng)新者勝”的重要論述，既是對(duì)中華民族五千年文明歷史的深刻總結(jié)，也體現(xiàn)了對(duì)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展客觀規(guī)律的深刻認(rèn)識(shí)。

當(dāng)前，我國(guó)正處于從創(chuàng)新大國(guó)向創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，而把握機(jī)遇和應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的關(guān)鍵在于系統(tǒng)性構(gòu)建適用于我國(guó)當(dāng)前情境、基礎(chǔ)制度和社會(huì)文化的創(chuàng)新理論體系。其中，發(fā)展和完善以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新理論，是我國(guó)進(jìn)一步深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和加快實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化的重要支撐。習(xí)近平總書(shū)記有關(guān)科技創(chuàng)新的系列重要講話(huà)精神擴(kuò)展、深化和指引了學(xué)術(shù)界對(duì)于創(chuàng)新內(nèi)涵的理解。創(chuàng)新是包括科技創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、體制創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、人才創(chuàng)新等多種創(chuàng)新的全面創(chuàng)新。科技創(chuàng)新是全面創(chuàng)新的核心與根基，全面創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的體系性外延和拓展。推動(dòng)以科技創(chuàng)新為內(nèi)核的全面創(chuàng)新，充分彰顯了創(chuàng)新的本質(zhì)特征，適應(yīng)了中國(guó)國(guó)情和全球創(chuàng)新發(fā)展新趨勢(shì)，能最大限度地發(fā)揮國(guó)家創(chuàng)新體系的整體效能和新型舉國(guó)體制的制度優(yōu)勢(shì)。支撐全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)理論主要包括創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展理論、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、全面創(chuàng)新管理理論等。

1.1創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展理論

經(jīng)濟(jì)學(xué)家Joseph Schumpeter最早提出了“創(chuàng)新”的概念，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新是技術(shù)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展和變革的核心驅(qū)動(dòng)力。究其根本，創(chuàng)新是指企業(yè)家不斷把生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，最終實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造性破壞的過(guò)程，這也是熊彼特經(jīng)濟(jì)周期理論的本質(zhì)。然而，熊彼特關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的解釋直到20世紀(jì)60年代才得到重視與發(fā)展。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Christopher Freeman一直致力于創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用研究。他在《工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)》著作中系統(tǒng)分析了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)中的現(xiàn)象和規(guī)律，建立了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系，強(qiáng)調(diào)新技術(shù)或新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波上升的重要驅(qū)動(dòng)力。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Nathan Rosenberg繼承了Schumpeter的研究，把技術(shù)變革視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生變量，證實(shí)了技術(shù)變革對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要推動(dòng)作用，并從制度角度出發(fā)探討了技術(shù)變革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互作用的“黑箱”。在此之后，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的技術(shù)推動(dòng)論，逐步轉(zhuǎn)向市場(chǎng)拉動(dòng)論、技術(shù)與市場(chǎng)協(xié)同、創(chuàng)新要素的網(wǎng)絡(luò)范式等創(chuàng)新范式的代際演進(jìn)，以及基于整體視角的“創(chuàng)新系統(tǒng)”范式。但是，在外部環(huán)境日趨復(fù)雜及中國(guó)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、創(chuàng)新要素轉(zhuǎn)換配置等新情境下，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略如何進(jìn)一步釋放動(dòng)能、沖破制度藩籬，以及如何構(gòu)筑適配中國(guó)情境的支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)制度理論體系，這些都需要從理論與中國(guó)情境角度進(jìn)一步研究。

1.2國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論

國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)（National Innovation System）理論主要基于國(guó)家層面創(chuàng)新系統(tǒng)的主體、結(jié)構(gòu)、要素、功能等角度，探討創(chuàng)新系統(tǒng)整體的效能改善。早期國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)主要關(guān)注創(chuàng)新主體及其主體關(guān)聯(lián)構(gòu)成的結(jié)構(gòu)體系，強(qiáng)調(diào)通過(guò)產(chǎn)學(xué)研等各類(lèi)異質(zhì)主體交互連接實(shí)現(xiàn)國(guó)家層面的創(chuàng)新互動(dòng)及效能提升。近年來(lái)，相關(guān)研究拓展至功能、要素等方面。例如，Bergek提出了創(chuàng)新系統(tǒng)研究的功能性分析思路和框架，認(rèn)為功能分析具有創(chuàng)新系統(tǒng)的主體—結(jié)構(gòu)分析所不具備的優(yōu)勢(shì)，有助于解決國(guó)家創(chuàng)新體系研究之間缺乏可比性的問(wèn)題。延伸至政策層面，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論被廣泛應(yīng)用于國(guó)家創(chuàng)新成效及其對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力作用的研究。例如：2004年，美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)發(fā)布《創(chuàng)新美國(guó)》（Innovate America）報(bào)告，從人才（Talent）、投資（Investment）和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施（Infrastructure）等3個(gè)方面提出了國(guó)家創(chuàng)新倡議；經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展組織（OECD）自1994年啟動(dòng)三階段“國(guó)家創(chuàng)新體系項(xiàng)目”以來(lái)，發(fā)布了一系列研究報(bào)告，明確把知識(shí)經(jīng)濟(jì)與國(guó)家創(chuàng)新體系聯(lián)系在一起，認(rèn)為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)正是建立在知識(shí)創(chuàng)造、擴(kuò)散和利用的基礎(chǔ)之上，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中國(guó)家創(chuàng)新體系成為決定性的因素。本質(zhì)上，國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)研究所強(qiáng)調(diào)的創(chuàng)新效能不僅依賴(lài)于特定行動(dòng)主體（如企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)或大學(xué)）如何行動(dòng)，更依賴(lài)于創(chuàng)新主體嵌入國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的制度情境，也即創(chuàng)新系統(tǒng)中的主體與要素在不同地區(qū)或國(guó)際環(huán)境下如何交互作用。但是，如何進(jìn)一步發(fā)揮我國(guó)新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)、全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的創(chuàng)新推動(dòng)作用等，還需要從頂層設(shè)計(jì)角度，全面開(kāi)展國(guó)家力量引導(dǎo)下的創(chuàng)新系統(tǒng)研究工作。

1.3制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論

人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是要嵌入社會(huì)制度情境之中的。創(chuàng)新主體交互聯(lián)結(jié)所形成的制度逐步演化為研究的焦點(diǎn)。制度本質(zhì)上被視為一個(gè)社會(huì)的博弈規(guī)則，也即人為設(shè)計(jì)的、形塑行動(dòng)主體互動(dòng)關(guān)系的約束。這一約束涉及正式的規(guī)則、非正式的約束（包括行為規(guī)范、慣例和行動(dòng)準(zhǔn)則等），以及兩者的實(shí)施特征，并通過(guò)長(zhǎng)期復(fù)雜的互動(dòng)塑造創(chuàng)新行動(dòng)者的慣習(xí)，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體層面的合法性。由此，制度對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的決定性作用受到重視，制度創(chuàng)新也成為技術(shù)創(chuàng)新之外驅(qū)動(dòng)國(guó)家發(fā)展的重要基礎(chǔ)。在我國(guó)發(fā)展情境下，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制改革經(jīng)歷了從機(jī)制到體制、從體制到制度的深入探索過(guò)程，是在改革開(kāi)放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)實(shí)踐中的重大創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)了有效市場(chǎng)和有為政府的更好結(jié)合和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。而如何在中國(guó)特色社會(huì)主義新時(shí)代全面推動(dòng)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與創(chuàng)新發(fā)展融合，如何使支持創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)制度更具中國(guó)烙印，如何更加全面發(fā)揮我國(guó)既有優(yōu)勢(shì)、系統(tǒng)構(gòu)筑前沿優(yōu)勢(shì)等，這些都需要徹底融通從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的相關(guān)理論探索。

1.4全面創(chuàng)新管理理論

從企業(yè)管理的微觀視角出發(fā)，我國(guó)學(xué)者率先提出了全面創(chuàng)新的理論概念，并從理論框架、基礎(chǔ)制度、管理模式、投入方式、協(xié)同機(jī)制等方面出發(fā)，系統(tǒng)完成了微觀層面全面創(chuàng)新的理論構(gòu)建。近年來(lái)，基于東方哲學(xué)中全面思維和整體思維的“整合式創(chuàng)新”及強(qiáng)調(diào)社會(huì)文化、人文關(guān)懷和哲學(xué)思考在創(chuàng)新過(guò)程中回歸的“有意義的創(chuàng)新”等理論的提出，以及公地自治、創(chuàng)新公地、公共創(chuàng)新等理論的研究，逐步將全面創(chuàng)新研究推到了宏觀和中觀制度層面。

表1總結(jié)了制度創(chuàng)新、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)和新型舉國(guó)體制等與全面創(chuàng)新相關(guān)的重要理論及其核心內(nèi)容。

1.5制度視角下的研究缺口

雖然已有的創(chuàng)新理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域取得了廣泛認(rèn)同，但是就本質(zhì)而言，創(chuàng)新不僅包括直接促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的生產(chǎn)方法創(chuàng)新，還包括與生產(chǎn)關(guān)系有關(guān)的制度創(chuàng)新。而馬克思主義科技觀的視角則更加廣泛，不僅涉及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而且涉及政治、文化等領(lǐng)域。其內(nèi)容不僅涉及生產(chǎn)力領(lǐng)域的創(chuàng)新，而且涉及生產(chǎn)關(guān)系領(lǐng)域的創(chuàng)新。已有關(guān)于全面創(chuàng)新的研究更多局限于企業(yè)微觀層面的生產(chǎn)方法創(chuàng)新，一定程度上忽視了宏觀、中觀層面，特別是上升到生產(chǎn)關(guān)系層面的制度理論創(chuàng)新，這不利于實(shí)現(xiàn)中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)、世界科技中心建設(shè)、共同富裕等更具綜合性的戰(zhàn)略目標(biāo)。因此，有必要深入探究制度視角下全面創(chuàng)新的概念內(nèi)涵和理論框架，為支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度體系的構(gòu)建和完善夯實(shí)理論根基。

2 制度視角下全面創(chuàng)新的理論解析

制度視角將制度作為一種嵌入機(jī)制，強(qiáng)調(diào)組織戰(zhàn)略與行為受到其所處組織場(chǎng)域中不同制度邏輯的影響，包括市場(chǎng)邏輯、社會(huì)邏輯、國(guó)家邏輯、技術(shù)邏輯等多種制度邏輯類(lèi)型。

2.1制度視角下全面創(chuàng)新的概念內(nèi)涵

從制度視角來(lái)看，全面創(chuàng)新是一種以制度邏輯體系性推動(dòng)理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新及其他方面創(chuàng)新的過(guò)程，形成以理論創(chuàng)新為先導(dǎo)，以制度創(chuàng)新為動(dòng)力，以科技創(chuàng)新為核心，以文化創(chuàng)新為支撐的全面發(fā)展格局。全面創(chuàng)新的“全”主要包括6個(gè)方面：一是全領(lǐng)域性，包括理論、戰(zhàn)略、組織、文化、制度、技術(shù)和市場(chǎng)等方面的創(chuàng)新；二是全層次性，包括國(guó)家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)等全層次制度體系聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新；三是全要素性，包括人才、資金、用地、基礎(chǔ)設(shè)施、儀器設(shè)備等方面的數(shù)據(jù)融合創(chuàng)新與要素整合供給；四是全主體性，包括政產(chǎn)學(xué)研用金等全主體協(xié)同融通創(chuàng)新；五是全人員性，以創(chuàng)新公地、產(chǎn)業(yè)公地等建設(shè)為基礎(chǔ)，支持人民群眾廣泛參與創(chuàng)新；六是全時(shí)空性，包括價(jià)值鏈、流程上的全生命周期創(chuàng)新，以及融合物理空間、數(shù)字空間、賽博空間的全空間創(chuàng)新等全時(shí)空的立體化持續(xù)創(chuàng)新。

2.2全面創(chuàng)新的理論框架

黨的十八大以來(lái)，我國(guó)科技實(shí)力逐步由量的積累邁向質(zhì)的飛躍，從點(diǎn)的破解走向系統(tǒng)能力提升。面向建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)和新科技革命的要求，微觀視角下的全面創(chuàng)新管理亟須向宏觀、中觀層次的全面創(chuàng)新進(jìn)一步躍升和擴(kuò)展，進(jìn)而形成以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新思想。以理論創(chuàng)新的指引性、科技創(chuàng)新的有效性、文化創(chuàng)新的優(yōu)越性等為導(dǎo)向，為制度視角下全面創(chuàng)新理論的持續(xù)完善提供有效支撐（見(jiàn)圖1）。一是以理論創(chuàng)新為先導(dǎo)，與時(shí)俱進(jìn)、因地制宜推進(jìn)馬克思主義理論中國(guó)化和時(shí)代化；二是以制度創(chuàng)新為動(dòng)能，聯(lián)動(dòng)推進(jìn)體制變革創(chuàng)新、法治建設(shè)、信用建設(shè)和機(jī)關(guān)效能建設(shè)；三是以科技創(chuàng)新為核心，系統(tǒng)培育大院名校強(qiáng)企，共建創(chuàng)新載體，形成協(xié)同、融通、開(kāi)放的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)；四是以文化創(chuàng)新為土壤，在歷史文化、革命文化和現(xiàn)代文化的滋養(yǎng)下孕育創(chuàng)新發(fā)展的不竭動(dòng)力。

2.2.1 理論創(chuàng)新

理論創(chuàng)新在全面創(chuàng)新中起著重要的先導(dǎo)作用，能夠?yàn)橹贫葎?chuàng)新、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等賦予靈魂。正如習(xí)近平總書(shū)記所強(qiáng)調(diào)的，“我們黨之所以能夠歷經(jīng)考驗(yàn)?zāi)ルy無(wú)往而不勝，關(guān)鍵就在于不斷進(jìn)行實(shí)踐創(chuàng)新和理論創(chuàng)新”。新發(fā)展階段、新發(fā)展理念、新發(fā)展格局的理論創(chuàng)新，能夠?yàn)槲覈?guó)的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑帶來(lái)深刻變革，支撐我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)在重大時(shí)代考驗(yàn)中實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)健康發(fā)展，并向更高發(fā)展階段有序過(guò)渡和轉(zhuǎn)型。基于東方哲學(xué)中整體思維的整合式創(chuàng)新、有意義的創(chuàng)新等理論，是中國(guó)學(xué)者努力將創(chuàng)新理論發(fā)展與中國(guó)特色社會(huì)主義以及國(guó)家戰(zhàn)略相匹配的積極探索，呼吁構(gòu)建以人民為中心的新時(shí)代全面創(chuàng)新發(fā)展范式。

2.2.2 制度創(chuàng)新

習(xí)近平總書(shū)記深刻指出，“要堅(jiān)持科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新‘雙輪驅(qū)動(dòng)’”。“雙輪驅(qū)動(dòng)”的重要發(fā)展理念，詮釋了科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新在全面創(chuàng)新理論體系中的內(nèi)在邏輯，為開(kāi)展全面創(chuàng)新發(fā)展的頂層設(shè)計(jì)、解決制度層面制約全面創(chuàng)新發(fā)展的問(wèn)題提供了根本遵循。其根本要求是“以問(wèn)題為導(dǎo)向，以需求為牽引”；落實(shí)基礎(chǔ)是“全面分析影響創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的體制機(jī)制因素”，主要包括人才、資金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、科研組織、科技安全等領(lǐng)域，以及運(yùn)行機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、資源配置機(jī)制、協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制等模塊的基礎(chǔ)性、指導(dǎo)性、規(guī)范性的制度體系；主要任務(wù)是“在實(shí)踐載體、制度安排、政策保障、環(huán)境營(yíng)造上下功夫”；關(guān)鍵抓手是“在創(chuàng)新主體、創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新環(huán)境等方面持續(xù)用力，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量”；核心成效是“健全激勵(lì)機(jī)制，破除制度障礙，讓各創(chuàng)新要素充分活躍，提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能，形成通過(guò)制度創(chuàng)新支持全面創(chuàng)新的整體聯(lián)動(dòng)的發(fā)展格局，全面促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的深度融合”。

以制度創(chuàng)新支撐和驅(qū)動(dòng)全面創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要加快推動(dòng)從單一方面創(chuàng)新到綜合創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的認(rèn)知升級(jí)，深刻把握制度創(chuàng)新與其他方面創(chuàng)新交互作用的復(fù)雜性，使全面創(chuàng)新中各方面創(chuàng)新的存在方式、目標(biāo)要求與功能作用都體現(xiàn)出整體性特征，實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)推進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展、持續(xù)優(yōu)化。以科技創(chuàng)新為例，只有對(duì)區(qū)域資源稟賦，科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)，孕育期、初創(chuàng)期、加速期、快速成長(zhǎng)期等不同階段，大中小企業(yè)等不同層次，人財(cái)物數(shù)知等不同要素，以及政產(chǎn)學(xué)研用金等不同主體的影響因素進(jìn)行綜合分析，識(shí)別和提煉科技創(chuàng)新全生命周期中存在的基礎(chǔ)制度和關(guān)鍵政策需求，進(jìn)而提出分區(qū)域、分產(chǎn)業(yè)、分梯隊(duì)、分層次、分類(lèi)型創(chuàng)新發(fā)展的制度政策體系優(yōu)化方案，才能更好地促進(jìn)科技、產(chǎn)業(yè)、資金、人才等政策相互協(xié)調(diào)，形成全景式政策優(yōu)化方案和政策合力，解決好“由誰(shuí)來(lái)創(chuàng)新”“動(dòng)力哪里來(lái)”“成果如何用”等重大問(wèn)題。

2.2.3 科技創(chuàng)新

全面創(chuàng)新是適應(yīng)世界范圍內(nèi)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的迫切需要。當(dāng)前，以移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈、人工智能等為代表的新一輪全球技術(shù)革命持續(xù)取得突破。能否抓住這一輪技術(shù)革命的機(jī)會(huì)，影響著我國(guó)能否在未來(lái)發(fā)展中后來(lái)居上。縱觀過(guò)去的工業(yè)革命，其本質(zhì)上都不僅是科學(xué)技術(shù)的革命，而是包含制度變革、理念變革等的全面創(chuàng)新。事實(shí)證明，誰(shuí)在全面創(chuàng)新的道路上走得更遠(yuǎn)，誰(shuí)就能在變革中更好地抓住機(jī)會(huì)。因此，全面創(chuàng)新是推動(dòng)和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展的必然選擇，是充分發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用的現(xiàn)實(shí)要求。一方面，當(dāng)前勞動(dòng)力、土地等傳統(tǒng)要素日益緊缺，生態(tài)環(huán)境等的外部約束不斷加大，依靠要素投入驅(qū)動(dòng)發(fā)展的空間變小，從外部引進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)的難度和成本也在加大。在這種情況下，需要通過(guò)技術(shù)、制度、管理、商業(yè)模式等方面的全面創(chuàng)新，引導(dǎo)創(chuàng)新要素和傳統(tǒng)要素重新組合，形成以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟(jì)體系和發(fā)展模式，這樣才能為經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展提供新的強(qiáng)大動(dòng)力。另一方面，雖然我國(guó)科技創(chuàng)新取得了突飛猛進(jìn)的進(jìn)展，但是其牽動(dòng)發(fā)展全局的“牛鼻子”作用還未得到充分發(fā)揮。原因在于，還存在許多制約因素。我們需要通過(guò)全面創(chuàng)新破除一切制約科技創(chuàng)新發(fā)展的思想障礙和制度藩籬，形成推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的強(qiáng)大合力。

2.2.4 文化創(chuàng)新

習(xí)近平總書(shū)記深刻指出，“創(chuàng)新是民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭源泉，也是中華民族最深沉的民族稟賦”。在文化傳承發(fā)展座談會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，“在新的起點(diǎn)上繼續(xù)推動(dòng)文化繁榮、建設(shè)文化強(qiáng)國(guó)、建設(shè)中華民族現(xiàn)代文明，是我們?cè)谛聲r(shí)代新的文化使命”。人類(lèi)文明發(fā)展至今，在持續(xù)不斷的創(chuàng)新中取得了輝煌成就，但是在單邊主義的零和思維的影響下，尚未從文化屬性層面實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍。即使人類(lèi)已經(jīng)擁有了上萬(wàn)年的農(nóng)業(yè)創(chuàng)新史，但是據(jù)聯(lián)合國(guó)有關(guān)部門(mén)預(yù)計(jì)，到2030年全球或?qū)⒃儆?.07億人陷入極端貧困，從而使極端貧困總?cè)藬?shù)突破10億；2022年全球面臨長(zhǎng)期饑餓的人口約占世界總?cè)丝诘?.2%，而2015年該比例為7.9%。這些殘酷的現(xiàn)實(shí)說(shuō)明，失去了文化創(chuàng)新引領(lǐng)的全面創(chuàng)新，短期局部經(jīng)濟(jì)效益和長(zhǎng)遠(yuǎn)廣泛共同利益之間的關(guān)系更難以平衡，地緣政治不穩(wěn)定、逆全球化、金融脫實(shí)向虛、失業(yè)和不平等加劇等深層次問(wèn)題更難得到有效緩解。

習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，“要堅(jiān)定文化自信、擔(dān)當(dāng)使命、奮發(fā)有為，共同努力創(chuàng)造屬于我們這個(gè)時(shí)代的新文化，建設(shè)中華民族現(xiàn)代文明”，進(jìn)而“要推動(dòng)中華文明創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新性發(fā)展，激活其生命力，讓中華文明同各國(guó)人民創(chuàng)造的多彩文明一道，為人類(lèi)提供正確精神指引。要圍繞我國(guó)和世界發(fā)展面臨的重大問(wèn)題，著力提出能夠體現(xiàn)中國(guó)立場(chǎng)、中國(guó)智慧、中國(guó)價(jià)值的理念、主張、方案”。在百年未有之大變局的歷史機(jī)遇期，以緊密團(tuán)結(jié)發(fā)展中國(guó)家為起點(diǎn)，加快打破西方發(fā)展觀影響下創(chuàng)新發(fā)展的零和競(jìng)爭(zhēng)思維，在強(qiáng)大而復(fù)雜的立場(chǎng)張力、輿論張力中凝聚全球共識(shí)，探索促進(jìn)全人類(lèi)共同繁榮富裕的文化創(chuàng)新的內(nèi)涵、特征和路徑，已經(jīng)成為以全球視野推動(dòng)全面創(chuàng)新發(fā)展的引領(lǐng)性任務(wù)。其中，發(fā)揚(yáng)中國(guó)文化的“整體觀”“整合觀”優(yōu)勢(shì)，樹(shù)立“大科學(xué)觀”，推動(dòng)以人民為中心的科技創(chuàng)新，使全體人民在科技創(chuàng)新的共建共享發(fā)展中有更多的參與感和獲得感，是我國(guó)文化創(chuàng)新和科技創(chuàng)新融合發(fā)展的重要體現(xiàn)，能夠?yàn)槲覈?guó)加快建設(shè)世界重要人才中心、科學(xué)中心和全球創(chuàng)新高地提供堅(jiān)實(shí)的文化保障。

3 支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度體系構(gòu)建

當(dāng)前我國(guó)支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度體系還不健全，對(duì)科技創(chuàng)新的全面支撐能力有待進(jìn)一步提升，亟須對(duì)支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度體系展開(kāi)系統(tǒng)化研究。基礎(chǔ)制度是符合事物發(fā)展規(guī)律且支撐事物發(fā)展的基礎(chǔ)性、普適性、關(guān)鍵性和常態(tài)化的制度安排，是由多種基礎(chǔ)制度形成的體系化和結(jié)構(gòu)化的體系架構(gòu)。其中：人才發(fā)展是加強(qiáng)“第一資源”供給的基礎(chǔ)制度，多元投入是優(yōu)化要素配置的基礎(chǔ)制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是激勵(lì)創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)是營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境的基礎(chǔ)制度，組織是支撐制度體系良性協(xié)同和運(yùn)行的基礎(chǔ)制度，科技安全是統(tǒng)籌發(fā)展與安全的基礎(chǔ)制度。目前，我國(guó)制度創(chuàng)新仍然存在不全面、不充分、機(jī)制匱乏或不完善、范圍與結(jié)構(gòu)不均衡、路徑不清晰等問(wèn)題。支持全面創(chuàng)新的多種基礎(chǔ)制度均存在一定的制度短板，如表2所示。

加快構(gòu)建和完善支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度體系，要從全面創(chuàng)新的內(nèi)涵和基礎(chǔ)制度的特征出發(fā)，組成人才發(fā)展基礎(chǔ)制度、多元投入基礎(chǔ)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)制度、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)基礎(chǔ)制度、組織基礎(chǔ)制度、科技安全基礎(chǔ)制度等6個(gè)方面相互銜接、互為支撐的基礎(chǔ)制度框架，如圖2所示。多種基礎(chǔ)制度共同推動(dòng)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈和資金鏈“四鏈”深度融合。要進(jìn)一步促進(jìn)支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度體系從政策引導(dǎo)向制度保障轉(zhuǎn)變，并在推進(jìn)全面創(chuàng)新的過(guò)程中構(gòu)建基礎(chǔ)制度體系架構(gòu)，推進(jìn)制度的體系化、結(jié)構(gòu)化和法制化建設(shè)。

習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，“要著力從科技體制改革和經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域改革兩個(gè)方面同步發(fā)力”，“著力增強(qiáng)改革的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)同性”。要建立健全協(xié)同發(fā)展的體制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的良性循環(huán)，就需要基于新時(shí)代協(xié)同發(fā)展的制約因素，結(jié)合協(xié)同效應(yīng)機(jī)理，從科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的共用、互補(bǔ)、同步效果等3個(gè)維度探索協(xié)同發(fā)展的改革路徑和基礎(chǔ)制度建設(shè)路徑。一是探究如何通過(guò)制度創(chuàng)新打破組織邊界，實(shí)現(xiàn)人才、知識(shí)等在兩種創(chuàng)新形式中的共享與流動(dòng)，如“建立健全國(guó)家創(chuàng)新體系”“探索建立高效協(xié)同的創(chuàng)新體系”。通過(guò)構(gòu)建政府、企業(yè)、科研院所與民間團(tuán)體之間的協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)以及組建創(chuàng)新聯(lián)合體等方式，提高資源配置效率，促進(jìn)模式創(chuàng)新，克服后發(fā)劣勢(shì)，搶占戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)。二是通過(guò)制度創(chuàng)新完善科技成果產(chǎn)權(quán)界定與創(chuàng)新效益分配機(jī)制，增強(qiáng)法規(guī)政策的協(xié)同性，以提升科技創(chuàng)新效率，早日實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)突破。利用科技創(chuàng)新的“技術(shù)破壁”，破除阻礙創(chuàng)新的制度壁壘，推動(dòng)制度變革并加速制度創(chuàng)新擴(kuò)散。三是提升政府治理能力，通過(guò)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)來(lái)創(chuàng)新機(jī)制、優(yōu)化全面創(chuàng)新環(huán)境，如“營(yíng)造有利于創(chuàng)新的政策環(huán)境和制度環(huán)境”。著力解決協(xié)同發(fā)展范圍與結(jié)構(gòu)不均衡的問(wèn)題，在政策、資源配置、人才流動(dòng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等方面做好區(qū)域布局，建立跨區(qū)域?qū)趨f(xié)作機(jī)制等。

4 研究展望

深入貫徹實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，切實(shí)提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能和實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，加快推進(jìn)世界科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)，關(guān)鍵在于加快推進(jìn)邁向全面創(chuàng)新的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)理論創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新與文化創(chuàng)新之間的深度融合。本研究探究了制度視角下全面創(chuàng)新的理論溯源、概念內(nèi)涵和理論框架，并探討了如何構(gòu)建支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度體系。基于此，提出以下3點(diǎn)對(duì)策建議。

第一，構(gòu)建宏觀、中觀、微觀多層次聯(lián)動(dòng)的全面創(chuàng)新基礎(chǔ)制度理論體系。國(guó)家宏觀視角和企業(yè)微觀視角的理論構(gòu)建在中國(guó)情境下對(duì)于區(qū)域、產(chǎn)業(yè)等層面全面創(chuàng)新的指導(dǎo)作用都具有局限性，存在邏輯不能銜接自洽、指導(dǎo)性不足等問(wèn)題。尤其是，在當(dāng)前國(guó)際大環(huán)境日趨惡化的情境下，全面創(chuàng)新已經(jīng)由企業(yè)微觀視角轉(zhuǎn)移到頂層制度設(shè)計(jì)視角，再到多層次制度聯(lián)動(dòng)優(yōu)化視角。因此，面向新發(fā)展格局，亟須構(gòu)建基于我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施現(xiàn)狀與規(guī)律探索的多層次全面創(chuàng)新理論體系，以有效支撐以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新活動(dòng)高效開(kāi)展。

第二，面向新形勢(shì)新要求，設(shè)計(jì)適配中國(guó)情境的全面創(chuàng)新框架體系。已有關(guān)于基礎(chǔ)制度的研究更多是從政治、社會(huì)等角度解構(gòu)基礎(chǔ)制度框架。而當(dāng)前需要在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略方面構(gòu)建新型制度框架，以支撐我國(guó)全面創(chuàng)新活動(dòng)。在我國(guó)新發(fā)展階段、新發(fā)展理念與新發(fā)展格局下，應(yīng)重塑支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度框架，厘清內(nèi)部邏輯關(guān)系，提出適配我國(guó)情境的框架體系。

第三，基于制度體系邏輯機(jī)理，完善新時(shí)代支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度體系。目前，關(guān)于全面創(chuàng)新的研究缺乏從新時(shí)期的新要求和新任務(wù)出發(fā)，對(duì)支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度體系展開(kāi)總體框架設(shè)計(jì)，且人才制度、多元投入制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)制度、組織制度、科技安全制度等存在明顯的銜接脫節(jié)、邏輯不能自洽、聯(lián)動(dòng)性不足，甚至隱性的結(jié)構(gòu)性矛盾等問(wèn)題。亟須健全包含意義、戰(zhàn)略、使命導(dǎo)向的全面創(chuàng)新基礎(chǔ)制度體系，并對(duì)支持全面創(chuàng)新的基礎(chǔ)制度體系的建設(shè)、優(yōu)化方案展開(kāi)系統(tǒng)化研究和設(shè)計(jì)，以科技攻關(guān)戰(zhàn)略與決策能力、新型舉國(guó)體制集中攻關(guān)能力等為邏輯起點(diǎn)，推動(dòng)從“評(píng)頭銜”到“評(píng)任務(wù)”“評(píng)實(shí)效”的邏輯轉(zhuǎn)型，強(qiáng)化全面創(chuàng)新基礎(chǔ)制度體系導(dǎo)向與國(guó)家戰(zhàn)略需求之間的一致性，以適應(yīng)新發(fā)展階段我國(guó)對(duì)于從追趕、超越邁向引領(lǐng)的急迫要求。

關(guān)于作者丨陳勁：清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、蘋(píng)果公司講席教授，清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心主任；朱子欽：清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院助理研究員；楊碩（通信作者）：清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士后；張可人：清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生。

文章來(lái)源丨本文節(jié)選自《創(chuàng)新科技》雜志2023年第10期《全面創(chuàng)新：制度視角的概念、框架與政策啟示》一文。

轉(zhuǎn)載自：清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心網(wǎng)站

引用格式丨陳勁，朱子欽，楊碩，張可人.全面創(chuàng)新：制度視角的概念、框架與政策啟示[J].創(chuàng)新科技，2023,23(10):1-12.